DeFi借贷平台Rari Capital与美SEC就未注册的证券和经纪服务达成和解

金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）今天对以 Abra 名义开展业务的 Plutus Lending LLC 提起了和解指控，指控其未能注册其零售加密资产借贷产品 Abra Earn 的要约和销售，SEC 还指控 Abra 以未注册投资公司的身份运营。 根据 SEC 的投诉，Abra Earn 允许美国投资者将其加密资产投标给 Abra，以换取 Abra 支付浮动利率的承诺。在巅峰时期，Abra Earn 计划拥有约 6 亿美元的资产，其中近 5 亿美元来自美国投资者。投诉称，Abra 将 Abra Earn 推销为投资者“自动”赚取加密资产利息的一种手段，以各种方式使用投资者的加密资产为自己创造收入并为支付利息提供资金。投诉进一步称，Abra Earn 是作为证券提供和出售的，并且这些报价和销售不符合 SEC 注册豁免的条件。 为了解决委员会的指控，Abra 在不承认或否认 SEC 指控的情况下，同意了一项禁令，禁止其违反《证券法》和《投资公司法》的注册规定，并要求其支付由法院确定金额的民事罚款。

金色财经报道，NFT项目Flyfish Club, LLC同意支付75万美元，作为其与美国证券交易委员会（SEC）达成和解的一部分。SEC周一在一份法庭文件中表示，Flyfish“在未经注册的情况下发行加密资产证券”。该项目通过向美国投资者出售1600枚NFT赚取了1480万美元。Flyfish还向投资者表示，他们可以通过在二级市场转售这些NFT获利。

金色财经报道，总部位于田纳西州的金融科技公司Linus Financial因涉嫌违反证券法而与美国证券交易委员会达成和解。Linus同意停止提供其零售加密借贷产品。美国证券交易委员会表示，根据和解协议，Linus Financial选择既不确认也不否认这些指控。 SEC称，Linus在2020年3月至2022年4月期间提供了零售加密货币借贷产品，该零售产品包含投资合同，因此须符合《证券法》下的条款。鉴于Linus主动决定在2022年停止该产品，SEC表示不会对Linus实施民事处罚，而是选择正式停止该公司再次提供该产品。

金色财经报道，SEC 指控 Ideanomics 公司在 2019 年通过与加密资产交易相关的虚假会计报告了超过 4000 万美元的收入。这种虚假报告导致财务报表被高估，欺骗了股东和公众，使他们对公司的财务状况产生了误解。 据报道，所有涉案方均同意和解，既不承认也不否认美 SEC 的调查结果。前董事长兼首席执行官 Bruno Wu 同意支付超过 330 万美元的非法所得、判决前利息和 20 万美元的罚款。 Ideanomics 则同意支付 140 万美元的罚款，并将聘请独立合规顾问来审查和加强其内部会计控制。

金色财经报道，美国证券交易委员会宣布，去中心化自治组织BarnBridge DAO及其两位创始人Tyler Ward和Troy Murray将支付超过170万美元，以与SEC就未注册的结构性金融加密产品达成和解。

金色财经报道，美国律师Jeremy Hogan表示，在与区块链支付公司Ripple Labs Inc.的诉讼拉锯战中，和解对于美国证券交易委员会 (SEC) 来说是一个不错的选择。但达成完全和解的可能性不到20%。 Hogan认为，SEC可能决定推进原定于2024年4月举行的审判，并将起诉重点放在两名Ripple高管Brad Garlinghouse和Chris Larsen身上，Hogan预测该事件发生的可能性为39.456%。第二种选择是SEC与Garlinghouse和Chris Larsen达成和解，同时等待最终判决，这种情况发生的概率为32.113%，最后，SEC可以选择与Ripple以及本案的个人被告达成和解。Hogan表示，监管机构似乎对妥协不感兴趣，达成完全和解的可能性只有18.987%。