美国SEC建议投资顾问在对客户提出加密货币建议时加强审查

金色财经报道，在一份新公告中，美国证券交易委员会建议金融专业人士在提供相关产品和服务之前，彻底了解与某些投资产品相关的风险，包括加密货币或该机构语言中的“加密资产证券”。SEC 指出，某些产品具有额外的复杂性或风险特征，这可能使公司和金融专家难以全面了解其条款、特征和风险。 因此，SEC认为，可能很难建立合理的基础来相信这些产品符合散户投资者的最佳利益。可能需要加强审查的产品示例包括但不限于反向或杠杆交易所交易产品、保证金交易投资、衍生品、加密资产证券、低价股、私募、资产支持证券、波动性挂钩的交易所交易产品和反向可转换票据等。

1月12日消息，美国陆军举办了2023年的首次Twitter Spaces活动，美国证券交易委员会 (SEC) 主席Gary Gensler和美国证券交易委员会委员Caroline Crenshaw参加了讨论，就美国士兵应该如何投资以及在哪里投资提供财务建议。 Lawrence Holmes中士指出，有些士兵正在寻找那些另类投资，如加密资产，并询问加密投资有哪些风险。Gensler表示，大部分代币都会失败。微型货币的空间不大。他敦促士兵们不要“陷入 FOMO害怕错过”，称加密货币是“高度投机的”和“不合规的”。 Caroline Crenshaw表示，加密货币“以其骗局着称”，他们声称是透明的，区块链上的内容是透明的，但其余部分并不透明。那些考虑进行加密投资的人应该“仔细、仔细地考虑”他们投资于数字资产的投资组合的百分比。（Cointelegraph）

金色财经报道，美国SEC在其官网上发布《SEC提议加强对注册投资顾问的保护规则》，文章表示，美国证券交易委员会今天提议修改规则，以加强对注册投资顾问管理的客户资产的保护。如果获得通过，这些变更将根据 1940 年投资顾问法修订和重新指定委员会的保管规则第 206(4)-2 条，并修订某些相关的记录保存和报告义务。 拟议规则将根据《多德-弗兰克法案》第 411 条行使委员会的权力，将当前投资顾问保管规则的适用范围扩大到客户资金和证券之外，以包括投资顾问拥有的任何客户资产或投资顾问有权获得对客户资产的占有。与现行规则一样，拟议规则将委托合格的保管人保管客户资产，例如，包括某些银行或经纪自营商。 拟议的变更旨在帮助确保合格的保管人在维护咨询客户的资产时提供某些标准的保管保护。除其他事项外，这些保护措施旨在确保客户资产得到适当隔离并保存在账户中，以在合格托管人破产或其他资不抵债的情况下保护资产。拟议规则还将加强对无法由合格托管人维护的某些证券和实物资产的保护。此外，该提案保留了目前要求托管客户资产的顾问获得独立公共会计师突击检查以核实客户资产的要求，但它将修改审计条款以扩大其使用范围，加强投资者保护，并促进合规。 最后，该提案将更新和加强对顾问的相关记录保存要求，并修改表格 ADV 以使报告义务与拟议规则保持一致，并提高委员会、其工作人员和公众可以获得的与监护相关数据的准确性。

金色财经报道，CZ 案法官 Richard Jones 表示，他不同意司法部提出的加强量刑建议（此前将刑期从 18 个月延长至 3 年的要求），认为没有证据表明被告曾被告知进行非法活动。

金色财经消息，Coinbase在提交给美国证券交易委员会（SEC）的一份文件中，批评了目前的加密货币监管状况。Coinbase首席政策官Faryar Shirzad对此解释称，如果没有有效的监管，美国将在数字资产创新方面落后。 在提交的文件中，Coinbase首席法务官Paul Grewal概述了与监管加密货币有关的主要挑战，包括对哪些数字资产构成证券缺乏明确的认识，以及相互矛盾或不必要的要求。Grewal还列出了SEC在创建监管框架、解决分类、发行、交易和托管方面需要考虑的一系列问题。（CoinDesk）

金色财经报道，欧洲议会研究服务处（EPRS）强调，非欧盟（EU）监管机构需要加强监督，以确保全球加密货币市场更加稳定和发展。