Genesis与SEC达成和解！同意支付2100万美元解决未注册证券诉讼

去年1月，美国证券交易委员会(SEC)针对加密货币贷款公司Genesis和加密货币交易所Gemini提起诉讼，指控它们通过“Gemini Earn加密货币贷款计划”，向散户投资者提供和销售未注册证券。

如今处于破产程序中的Genesis及其子公司(GGC,GAP)日前宣布，他们已与SEC达成和解，同意支付2,100万美元解决此诉讼。

根据1月31日于纽约南区美国破产法院提交的文件，此笔和解金旨在解决Genesis透过Gemini Earn计划涉嫌“提供和销售未注册证券”的指控。该和解计划预计将于2月14日在听证会上得到批准，以确认Genesis与SEC间达成的协议。该文件中提到：“该和解协议不仅带来对债务人财产的额外好处，还将解决SEC在第11章破产案件中针对Genesis提出的民事诉讼索赔，并消除与SEC长期诉讼相关的风险、费用和不确定性。”

根据法庭文件，这2,100万美元将在“全额支付所有其他允许的管理费用、有担保、优先权和一般无担保索赔”后支付。

2023年1月，SEC对于Genesis和Gemini提起的诉讼焦点在于两家公司于2021年2月至2022年11月期间合作开发的“Gemini Earn”收益产品，该产品允许Gemini客户出借加密资产给Genesis以换取高达8%的收益。然而，SEC指控该产品实际上涉及未注册的证券销售，违反了美国证券法​​​​​​。

SEC在诉讼中要求对两家公司核发永久禁制令、缴回非法获得的利润，并处以民事罚款，此外，SEC还在调查其他违反证券法的行为及相关个人和实体。

到了2023年10月，纽约总检察长再度对Genesis Global Capital(GGC)、Gemini和Genesis母公司DCG提起诉讼，指控其透过Gemini Earn计划欺骗逾23万投资者共11亿美元。

Genesis的破产，是自FTX交易所于2022年11月破产倒闭后，Genesis遭遇资金挤兑，并因无法满足客户赎回要求而暂停其平台提款，当时，Genesis持有约34万名投资者共9亿美元的资产。随后在2023年1月，Genesis结束Gemini Earn产品且申请破产，这更近一步引起了Gemini、Genesis以及Genesis母公司DCG及其CEO Barry Silbert之间的法律诉讼。

Genesis Global Trading与NYDFS达成和解

另一方面，今年1月12日，Genesis Global Trading(独立于Genesis Global Capital的实体，未参与Gemini Earn计划且未被纳入破产重组)同意向纽约金融服务部(NYDFS)支付800万美元的罚款，与停止在纽约的业务并放弃其自2018年以来持有的BitLicense。

NYDFS对Genesis Global Trading制裁，是因为该公司违反了金融服务部对于虚拟货币的合规规定以及网络安全法规，使该公司容易受到非法活动和网络安全威胁。

注：BitLicense是自2015年以来，在纽约营运的加密货币公司必须透过监管机构申请的许可证。