2023-09-14 13:27:51
新加坡金融管理局(MAS)今(9/14)公告表示,对Three Arrows Capital(三箭资本,3AC)的ZhuSu以及Kyle Livingston Davies,发布九年禁令,不得参与受到MAS监管的任何活动。
新加坡九年禁令:什么都不准参与!
新加坡金融管理局(MAS)表示,禁止ZhuSu以及Kyle Livingston Davies两人进行任何受到监管的活动,包含参与管理、担任董事或成为新加坡证期法(SFA)下的任何资本市场服务公司的大股东。2023年9月13日生效。
为何新加坡禁止ZhuSu与Kyle Davies
大名鼎鼎的ZhuSu以及Kyle Livingston Davies,曾是三箭资本(3AC)的执行长,以及董事会主席,最终因为LUNA风暴而破产,波及多间公司。
新加坡金融管理局(MAS)表示,在2022年6月对三箭资本发出谴责:
1.向MAS提供虚假信息
2.未通知MAS有关两人的董事资格和股权的变更
3.超过注册基金管理公司允许的资产管理门槛
MAS调查后认定违规:
1.未通知MAS雇佣代表:在2020年8月至2021年9月期间,三箭资本雇用了CheongJun Yoong Arthur作为投资组合经理,代表三箭资本执行基金管理活动。违反证期法规定,三箭资本未能在规定的时间内通知MAS有关Cheong的雇佣情况。
2.向MAS提供虚假信息:在2022年1月,三箭资本向MAS虚假陈述,三箭资本之所以未通知MAS有关Cheong的雇佣是因为他未从事任何受监管的活动。事实上,张先生在2020年8月至2021年9月期间代表三箭资本执行了基金管理活动。
3.未建立适当的风险管理框架:三箭资本未建立适当的风险管理框架,以识别、监测和应对其管理下的加密货币和数位资产投资所涉及的风险。
作为三箭资本的董事,ZhuSu以及Kyle Livingston Davies主要负责确保三箭资本遵守新加坡证期法的监管要求。MAS的调查显示,他们未能履行自己的职责,并对三箭资本的违规行为负有责任。
新加坡金管局:将执法清除不法行为者
MAS的助理董事(政策、支付和金融犯罪)Loo Siew Yee表示:“基金经理的高级管理层必须采取强有力的风险管理措施,以保护投资者的利益。MAS对ZhuSu以及Kyle Livingston Davies对MAS监管要求的明显漠视和董事职责的疏忽持严肃态度。MAS将采取行动清除那些犯下此类不端行为的高级管理人员。”
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