美法院对Ooki DAO开罚！判DAO须承担法律责任开先例

针对美国商品期货交易委员会(CFTC)去年针对Ooki DAO提出的执法行动，法院近日裁定，去中心化自治组织(DAO)在《商品交易法》之下是“人”，因而Ooki DAO必须对其违法行为承担民事责任，形成对DAO不利的判决先例。

CFTC执法部门主任Ian McGinley在宣布胜诉时表示：“建立Ooki DAO的创办人是出自于规避目的，他没有说出来的目标，是要在不具法律问责性的情况下经营非法交易平台。”

当CFTC在2022年对Ooki DAO发动诉讼时，法官判决CFTC不能追查这个透过聊天室和线上论坛提出公告的模糊组织，而是必须要点名真实的人：即bZeroX协议的创办人Tom Bean、Kyle Kistner，而bZeroX协议正是Ooki DAO的前身。

当局确实控告了这两人，这两人也以25万美元罚款进行和解。不过，除了和解之外，CFTC果决对Ooki DAO穷追猛打，因为两位创办人在遭到监管机构盯上之后，就把营运转移给Ooki DAO。CFTC在声明中表示：“透过把控制权转移给DAO的方式，bZeroX的创办人向bZeroX社群成员吹嘘营运将不受执法行动影响。”

然而，CFTC主张，适用于传统企业结构实体的“美国金融监管法律”同样适用于DAO。随着DAO可能受到法律诉讼与执法行动影响，创投公司Paradigm已要求介入此案，理由是这“严重影响DAO的可生存性”。

美国联邦地区法官William H.Orrick在上周五做出的判决，代表DAO无法豁免于“美国金融监管法律”之外。

尽管不涉及诉讼的其他各方提交了许多关于此案评论的意见简报，但Ooki DAO并没有回覆多份传票。最终，法官William H.Orrick对Ooki DAO以经营非法交易平台、非法扮演期货经纪商(FCM)的罪名，做出缺席判决。

现在，Ooki DAO必须支付643,542美元的民事罚款并完全关闭、禁止交易，而且必须砍掉网域注册名称，以便从网路上删除内容。

CFTC的执法部门主任Ian McGinley表示：“这样的判决应该会成为一记警钟，警告那些以为能够藉由采取DAO结构来规避法律、免受执法行动同时把公众置于风险之中的人。”

CEHV合伙人Adam Cochran推文评论说：“这对DAO来说不是好结果。这一判决与其成为判决先例，势必将构成挑战。”