CFTC跟随SEC对SBF提起了诉讼

fx170.com讯：2022年12月13日，美国商品期货交易委员会(CFTC)对SamBankman-Fried(SBF)、FTXTradingLTD.和AlamedaResearch提起诉讼。CFTC称，据报道，包括法定货币和加密货币在内的FTX客户存款在整个相关期间，被Alameda挪用供自己使用。

美国商品期货交易委员会：从第一天起“FTX和Alameda混合、处理不当和挪用FTX交易客户资金”

美国商品期货交易委员会(CFTC)已对SBF及其公司FTX和AlamedaResearch提起诉讼(案例1:22-cv-10503)。该诉讼称，“在Bankman-Fried的指导下，FTX高管在FTX的基础代码中创建了一些功能，使Alameda能够在FTX上维持基本上无限的信贷额度。”CFTC称，SBF及其核心圈子从Alameda贷款“数亿美元”，并将这些资金用于巴哈马房地产、“政治捐款和其他未经授权的用途”。

CFTC的法庭文件坚称：通过这种行为和本文进一步描述的行为，[被告]违反了《商品交易法》第6(c)(1)节。美国商品监管机构正在寻求“民事罚款和补救性辅助救济”。此外，与美国证券交易委员会最近的指控一样，CFTC希望禁止SBF进行交易活动。CFTC认为它对SBF具有管辖权，因为Bankman-Fried是美国公民，曾居住在世界各地。CFTC法庭文件称，SBF和他的公司也在“相关时期”在美国进行了商业交易。例如，AlamedaResearch是一家在美国注册的特拉华州有限责任公司。

“FTXEnterprise未能遵守公司手续，包括未能隔离资金、运营、资源和人员，或未能正确记录公司间转移或资金和其他资源，”CFTC诉讼称。“这些实体定期共享办公空间、系统、账户和通信渠道。根据信息和信念，资产在FTXEnterprise实体之间自由流动，通常没有文件或有效跟踪，”法庭文件补充道。

美国CFTC法庭文件进一步指出：FTX和Alameda从FTX推出的那一刻起就混合、处理不当并挪用了FTXTrading客户的资金。美国证券交易委员会(SEC)于12月13日公布的最近公布的指控也表明，SEC认为FTX欺诈从第一天就开始了。SEC的指控与CFTC的诉讼类似，因为两起诉讼都指出，Alameda据称拥有“无限”的信贷额度，该信贷额度源自FTX，本质上是客户资金。除CFTC外，纽约南区检察官办公室还以八项金融犯罪指控起诉了SBF。